对石家庄市第十五届人民代表大会第五次会议第372号建议的答复

发布时间：2024-10-23

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王阅春代表：

您提出的关于“关于加快国有企业合规管理建设体系”建议收悉，现答复如下：

一、监管企业合规管理体系建设工作开展现状

加强企业合规管理，是国有企业改革的重要组成部分，也是落实党中央全面“依法治国”战略和全面推进“依法治企”要求的重要举措。从调研情况来看，各监管企业能够坚持以习近平法治思想为指导，认真贯彻落实法治国企建设工作部署，在加强企业法治建设、推进合规管理、提升依法合规经营能力和水平方面进行了一系列有益探索，合规管理体系建设工作取得显著成效。

（一）健全组织体系，筑牢“三道防线”

一是不断强化党委会、董事会、经理层合规管理职责。集团党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用；董事会发挥定战略、作决策、防风险作用；经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用。二是各企业主要负责人切实履行法治建设第一责任人指责，积极推进合规管理各项工作。各企业均配备首席合规官，由总法律顾问担任，领导合规管理部门开展相关工作，指导所属企业加强合规管理。多数企业结合工作实际，设立了合规委员会等相关机构，统筹协调合规管理工作，研究解决重点难点问题。三是各企业均确立了业务部室、合规管理部门、内部审计和纪检监察作为合规管理的三道防线，构筑起合规管理层层关口，形成相互监督、相互制约、相互衔接的组织体系。业务部门按照国资委“管业务必须管合规”的要求，履行“第一道防线”主体责任；合规管理部门持续强化合规管理体系建设，不断增强工作的系统性和针对性，坚决筑牢“第二道防线”；纪检、审计等部门切实发挥监督作用，对违规行为严肃问责，形成震慑，牢牢把住“第三道防线”。

（二）加强制度建设，夯实管理基础

一是认真学习落实《中央企业合规管理办法》《河北省国资委监管企业合规管理办法》及《石家庄市国资委监管企业合规管理办法》等文件要求，按照我委工作部署，各企业结合自身工作实际均制定本企业《合规管理办法》，夯实合规管理制度基础。二是部分企业结合自身业务实际，针对招标采购、投资管理、资产管理、税务管理、安全生产、建设工程、劳动用工等重点领域以及合规风险较高的业务，制定了一系列配套制度，并将合规管理压实到集团及各及子公司所有业务流程和具体事项，贯穿生产、经营、管理活动各个环节，不断加强企业内部控制体系以及合规管理的完整性和有效性。三是坚持“当下改”与“长久立”并重，整体推进与动态调整并举，扎实开展建章立制工作，自2023年初至今，7大集团及所属各级子公司共新制定、修订规章制度1000余项，确保企业各项经营管理有章可循，为推动企业依法合规经营打下良好制度保障。

（三）规范运行机制，推进业规融合

相关企业不断创新工作机制，突出重点领域合规风险防控，着力打通合规管理“最后一公里”。北人集团建立了合规风险动态管理机制，为有效识别并防控经营管理和业务发展过程中的合规风险，制订《重大合规义务风险清单》，明确合规风险事项、风险源、违规后果、法律依据、风险评价、责任主体、应对措施等；对重点部门及重点岗位进行识别，确定与集团当前业务发展密切相关的部门及岗位合规职责，制订了集团、股份、饮食公司《重点岗位职责清单》。城发投集团完善合规运行线上机制，将合同审查、投资评审、采购评审、用印审批等合规审查模块植入办公系统，实现合法合规性“线上”审查全覆盖，嵌入经营管理各领域全流程，推动合规管理与业务管理全面融合。交投集团编制了《全面风险管理办法（试行）》和《内部控制管理办法（试行）》，建立风险预警指标库和风险事件库，梳理了包括财务风险、战略风险、运营风险、法律合规风险和外部风险等5个方面19项指标及企业可能的风险隐患共计256项。水投集团制作OA线上合规义务库，并结合义务库加强工作流程、标准、重点等方面的合规风险筛查，形成合规审查及合规风险防控机制，逐步建立合规风险库，目前，以采购管理流程、建设工程项目施工管理流程为试点，进行全流程合规风险梳理，形成合规操作规程。国投集团历时三个月开展“国投集团风险防控专项行动”，全面排查并整改风险因素，对标学习央国企等金融控股集团先进的风控体系经验，拟定集团《风险管理办法》，确立了“全流程、嵌入式”风险防控体系。旅投集团绘制了企业合规流程清单，结合企业实际开展风险识别，集团及各二级公司共编制合规流程清单200余个，识别经营风险点140余项。常山集团结合新制定、拟定的规章制度，绘制制度流程图，以更直观、更明晰的方式呈现具体业务流程，明确审核流程，提高合规管理法治水平。

（四）强化合规意识，培育合规文化

各监管企业坚持“主动合规、全面合规、持续合规”的合规理念，将合规管理相关内容纳入党委理论学习中心组学习，并采取网站和微信公众号宣传、开展知识竞赛、邀请专家授课等多种形式，不断在企业内部宣贯合规理念，增强合规意识、培育合规文化、营造合规氛围。城发投集团定期开展“招标采购及工程建设合规管理”“法律风险合规管理”等专业培训，指导全体干部职工“知规、识规、合规”，强化全员合规意识，提升重点岗位合规素养。国投集团在集团公众号建立“依法治企”模块，上传各种法律法规、行业规定及培训课件等，使员工了解最新政策法规及规章，增强合规意识，树立法治观念，切实做到守法合规。水投集团在集团官网设置“法治专栏”板块，更新子板块“政策法规”内容66条，“典型案例”内容14条，在集团法务工作群定期发布最新的与集团生产经营密切相关的法律法规及典型案例，积极营造依法合规治企的文化氛围。北人集团制订498页的《合规管理手册》，供各级干部职工阅读和学习，提升全员合规意识，培育合规文化。2023年度七大集团及所属各级子企业共组织法治宣传培训83次、开展普法宣传活动457次，累计受众超万人。

二、下一步工作方向

下一步，市国资委将督促各监管企业坚持以党的二十大精神和习近平法治思想为指引，贯彻落实国务院国资委、河北省国资委关于国有企业合规管理建设各项工作部署，扎实推进合规管理体系建设，以高效合规管理铸牢高质量发展根基。

一是持续健全合规管理制度体系。强化合规“顶层设计”，推动各企业打造以合规行为准则为核心、运行机制为保障、重点领域合规管理指引为支撑的合规管理制度体系，将合规管理要求嵌入到重要领域、重点环节的制度管理流程中，构建纵向贯通、横向协同、高效科学、行之有效的制度运行机制。各企业结合生产经营实际，研究制定工程建设、劳动用工、招投标、合同、环保等一系列重点领域实施细则，以行之有效的工作指引约束、引导企业员工落实合规管理各项要求。

二是全面聚焦企业内部合规审查。坚持“决策先问法、违法不决策”和“未经法律合规审核，议题不上会”的原则，要求各企业必须在各层级公司落实重大决策、规章制度、经济合同法律审核100%的要求，有效防控各类决策法律合规风险。全面开展经营业务合规风险排查，督促各企业组织集团和各级子企业对经营业务及具体行为是否符合市委、市政府要求、法律法规和监管规定等开展全级次、全领域、全方位排查，特别是突出重点领域合规风险排查，持续开展采购招投标、工程领域转包及违法分包等领域违法违规问题的专项治理。

三是层层推进合规建设走深走实。紧密结合委系统开展的“五型创建”“对标一流管理提升”等专项行动，督促各企业积极主动与先进标杆企业进行对标学习，结合企业自身实际，将一些优秀经验、先进做法化为己用，认真对标中央企业，找差距、补短板，加快推进国有企业合规管理体系建设。指导各监管企业发挥好牵头抓总作用，旗帜鲜明尊法治、强合规，认真落实合规管理各项要求，把合规管理建设作为企业有效防范经营风险的关键制度性措施，建立“一级抓一级”的工作传导机制，抓好合规管理建设在各级子企业的部署落实，加强对所属各级子企业合规管理体系建设的检查督导，全力推动企业合规管理体系建设走深走实。

四是强化案件管理做到以案促管。把推动涉诉案件管理工作作为强化合规管理建设的重要环节，采取有力措施，妥善处理法律纠纷案件。企业主要负责人应切实履行法治建设第一责任人职责，加强对案件管理工作的领导。企业总法律顾问应全面负责案件管理工作，定期梳理企业案件总体情况，加强典型案件分析，及时发现管理问题，堵塞管理漏洞；要聚焦案件多发行业和子企业，加大指导力度,做到“减存控增”要做到“以案促管、以管创效”，针对案件反映出的共性问题，通过风险提示、案例汇编等方式，及时采取针对性措施，防止同一类型案件反复发生。要进一步加强外聘律师管理，建立过程监管、结果评价、定期考核机制，提高规范化管理水平。

五是着力打造法律合规人才队伍。推动各企业重点针对法律、合规人才缺乏的现状，注重外抓引进、内抓培养相结合。要畅通人才引进渠道，持续加大监管企业合规专业人才选聘力度，落实人才引进政策保障、畅通人才晋升通道，以最大的诚意优厚的政策招引人才、培育人才，努力为监管企业合规专业人才队伍务实人才支撑。不断强化队伍建设，持续完善总法律顾问和首席合规官制度，不断提升合规管理人才队伍综合能力，以才招才、以才留才、以才育才，对标一流合规管理国有企业，逐步培养具备法律、审计、经营、商务、贸易等多方面知识的复合型人才队伍，逐步打造业务熟练、踏实肯干、精干高效的合规管理人才队伍。

六是务实深耕培育企业合规文化。聚焦培养企业合规文化，让每一名企业员工树立合规工作理念。在工作中注重将合规工作从行业准则、合规通识、流程环节向岗位侧延伸，以指导业务人员实际操作，将业务流程和角色职责，合规义务与一一匹配，确保员工能够清晰了解其需遵循的公司员工基本行为准则、专业业务领域合规义务等内容，让每一名员工真正了解“合什么规”“在哪合规”以及“如何合规”的问题，帮助全体员工“知规、识规、合规”，强化全员合规意识，提升重点岗位合规素养。

七是积极探索法治合规数字建设。紧抓信息化建设，积极将合规要求落实到流程中。依托先进数智赋能体系，结合现代化发展的需求，根据企业实际情况，关注合规管理体系建设的要求，积极开展合规管理的信息化和数字化平台建设探索，借助先进技术手段促进相关数据的采集、整理、分析、处理和使用，提高管理效能。